廉洁从业！长江投行被警示，可能涉及哪位离职高管？

长江投行收到廉洁从业警示，可能涉及哪位离职高管？

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为长江证券旗下投行子公司，少有公开信息的长江投行，却因为投行内控和离职高管，引来监管警示。

插队发布的罚单

同在魔都，长江证券承销保荐有限公司（简称：长江投行），曾经给行家留下了深刻的印象。然而，更多时候却是通过监管信息，了解到这家投行的动向。

这不，上海证监局“插队”发布了一则日期显示为11月7日的监管警示函。行家也因此与长江投行不期而遇。

上海证监局指出，长江投行存在两大类违规。

第一项违规，内容有点多——投行业务内部控制不完善，质控、内核工作把关不到位。质量控制部门对项目工作底稿的验收存在缺陷，问核工作缺乏有效留痕，内核委员履职情况的考核评价不完善，利益冲突审查不到位，保密协议的签订未涵盖全部相关敏感信息知情人。个别项目的立项程序不规范，个别项目的内核会议意见未得到充分落实。

坦率的说，行家查看过的投行罚单，几乎都涉及内控合规问题。而长江投行这么多情况，却也是始料未及。如果时间和精力允许，或许可以通过《证券公司投资银行类业务内部控制指引》比对得到更多信息。

廉洁从业的要求

而第二项违规，更是勾起了行家的好奇心。

上海证监局指出，长江投行廉洁从业管理存在不足，部分高管的离任审计未对其廉洁从业情况予以考察评估。

要知道，证监会在2018年颁布实施了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。2022年，这一规定经证监会令第202号修订。

其中第七条载明：证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。

巧合的是，11月29日，中证网等官媒报道了来自上海市证券同业公会的消息，也与廉洁从业有关。

据悉，为深入推进证券行业廉洁自律管理工作，强化注册制下证券公司廉洁文化建设、为注册制改革提供有利保障，在上海证监局的指导下，上海市证券同业公会组织上海地区19家具有投行业务资格的券商，签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》，就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺。

而这19家签署机构，分别是国泰君安、申万宏源、海通证券、东方证券、光大证券、上海证券、中银证券、民生证券、华宝证券、华金证券、申港证券、德邦证券、华兴证券、爱建证券、东方投行、长江投行、摩根大通证券（中国）、摩根士丹利证券（中国）、星展证券（中国）。

从时间节点上看，长江投行在被监管点名后，时隔三个星期公开承诺廉洁从业。这是痛定思痛，一改前非了么？

主要高管的变动

行家注意到，上海证监局本次对长江投行采取出具警示函的监管措施。但监管函中提到的离职高管，究竟是谁，却并没有点出。

长江投行的工商变更信息显示，最近三年的董监高变动虽非个例。但最主要的还是今年年初的“将帅齐换”。

据媒体报道，今年1月，长江投行原董事长吴勇先生因年龄原因离任。王军先生担任董事长，王初先生担任总裁，潘进先生担任首席信息官。

行家查看了中证协券商高管信息，印证了这一点。

那么，未经廉洁从业评估的离职高管，是否是今年年初卸任的这位董事长呢？

正当年龄的隐退

在行家印象中，吴勇并非只是在长江投行任职，他主要的身份是长江证券副总裁。

此前他曾任武汉工程大学教师，长江证券投资银行总部业务部经理、人力资源部管理部经理、人力资源部开发部经理、经纪业务总部副总经理，长江证券营销管理总部副总经理、零售客户总部副总经理、风险管理部副总经理、风险管理部总经理、总裁助理、首席风险官兼内核负责人等职。

或许是行家的记忆力出现了偏差，如今的长江证券高管列表，居然没有找到这位对投行业务、经纪业务、风险内核都颇为熟悉的高管。

满腹疑惑的行家，翻查了长江证券此前的公告，并没有没有发现高管离职的具体信息，却看到一份董事会决议。

2022年12月16日，长江证券第十届董事会第二次会议聘任刘元瑞为公司总裁，陈水元为公司副总裁兼财务总监，周纯为副总裁并代行董事会秘书职责，胡勇为副总裁兼合规总监、首席风险官，肖剑、陈进、王承军为副总裁，潘进为首席信息官。

而这份批量任命高管的公告中，并没有出现时任副总裁的吴勇。

直到小半年后，长江证券在今年五一节前发布了2022年报。行家这才得知吴勇系因届满离任，日期正是2022年12月16日。

生于1969年，距离法定退休年龄尚有数年。在53岁的当打之年隐退，时任高管的离职，的确有些意外。

另一方面，薪酬待遇也让行家羡慕。

2021年度，长江证券发放的税前薪酬为112.9万元，另有历史绩效奖金及其递延支付部分金额为170.7万元。

2022年的履职时间少了半个月，薪酬却涨到了115.81万元；并且2022年度发放历史绩效奖金及其递延支付部分金额为243.83万元，远超2021年同期。

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